王可妮老师15年某大型股份制商业银行实战经验8年银行合规风控工作经验国家二级培训师资格认证华东师范大学MBA特邀金融类讲师AFP金融理财师/CFA特许金融分析师/FRM金融风险...
第一讲：违法犯罪与金融职务违法犯罪概述1. 犯罪和职务犯罪的概念界定2. 国家工作人员的定义思考：银行的劳务派遣工算国家工作人员吗？3. 从事公务的定义思考：从金融业职务犯罪的...
第一讲：风险全局层面——金融体系主要风险解析一、风险管理的价值1. 风险管理的价值案例：从明星到魔鬼：瑞银因一人巨亏23亿美元案例：海南发展银行风险管理案例案例：成也萧何，败也...
第一讲：反洗钱的基本情况分析案例：《绝命毒师》1. 洗钱和反洗钱的概念和范畴2. 我国洗钱犯罪的常见类型及分布3. 我国反洗钱法律规范体系和相关政策 4. 反洗钱监管制度. 范...
第一讲：企业客户信贷风险贷前调查的微观层面一、读懂财务三张表，了解企业的真实现金流1. 财务报表基础知识1）利润表2）可分配利润3）净利润4）盈余公积5）资本成本6）存货周转率...
第一篇：风险管理的通用方法（综述）一、内部控制1. 内部控制的概念2. 内部控制的具体做法案例分析：中国银行/美国银行的内部控制实践二、风险损失估计1. 潜在损失估计2. 压力...
第一讲：银行和风险的双重关系一、银行风险的意义1. 银行是经营风险的行业二、风险管理的底线“合规风险”1. 合规风险VS内部控制VS全面风险管理三、风险VS收益1. 风险偏好与...
第一讲：操作风险管理一、操作风险管理框架基本要素1. 人员2. 系统3. 内部控制二、操作风险管理的策略与政策1. 操作风险管理战略2. 操作风险管理政策解读：《银行从业人员操...
