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企业合规管理实务

企业合规管理实务

课程时长:1-2天,6小时/天   授课老师:赵丹阳老师
课程栏目:企业法律 时间:2024-01-29 14:13:24 浏览:

课程背景:

全球经济步入新的发展阶段,国家间综合国力竞争神话,大国博弈更多的体现在企业间的竞争。强化合规管理,建立企业合规管理体系,提升抵御经营风险的能力,是中国企业走出去参与全球市场竞争的必然选择,也是中国企业在经济全球化大潮中得以行稳致远的杀手锏和千斤顶。

习总书记高度重视推进企业合规建设,2017年5月,习近平总书记主持召开中央全面深化改革领导小组会议,明确要求企业强化合规管理,建立合规制度。2022年8月23日国务院国有资产监督管理委员会令第42号公布《中央企业合规管理办法》其中规定中央企业应当建立常态化合规培训机制,制定年度培训计划,将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容。

求木之长者,必固其根本;欲流之远者,必浚其泉源。企业合规经营不仅有利于再造管理体系,而且从根本上增强企业核心竞争力,确保企业健康合规发展。

课程收益:

● 了解合规概念及合规体系,并从正反两方面的案例深化学习企业合规

● 学会构建自身企业的合规体系,更好的增强企业核心竞争力,减少风险

● 更好的理解自身企业的合规制度和合规体系,更好的适应

● 学会以合法合规的确定性,应对大市场环境下的诸多不确定性,让企业做到基业长青

● 学习中央企业管理办法的文件要求,讲依法治企落到实处

● 人人知合规,将三道防线落到实处

 

课程时间:2天,6小时/天

课程对象:国企及事业单位、大型民营企业、企业全体员工

课程方式:理论讲授+案例分析+结论+疑问解答

 


第一讲:认识企业合规

1. 合规的来源

2. 我国法律体系

3. 法治全局观的概念

4. 合规在我国的发展

5. 合规的导火索

6. 合规的三大分类

7. 合规、风控、法务、内控和内审

8. 合规抗辩第一案

9. 详解《中央企业合规管理办法》

10. 合规的四大趋势

 

第二讲:企业合规十类典型类型

类型一:反腐败反贿赂合规

1. 全球齐发——反腐败和反商业贿赂

1)从能源巨头看美国FCPA法

2)世界第一严厉——UKBA

3)联合国反腐败公约

2. 我国反腐利剑

1)2018年宪法修正案

2)反贪局的前世今生

3)监察法和监察委

3. 典型罪名和新型罪名

案例解析:十亿巨贪的行长

案例解析:葛兰素史丹案件

案例解析:倒光万瓶茅台的中管干部第一人

4. 常见风险及应对措施

1)礼品涉嫌行贿

2)招待活动涉嫌行贿

3)样品涉嫌行贿

4)公益赞助和慈善捐助涉嫌行贿

5)人事聘用涉嫌行贿

6)高行贿风险业务

7)业务伙伴行贿风险

8)佣金回扣等涉嫌商业贿赂

类型二:反垄断合规

引子:屠龙少年

案例解析:美团34亿和阿里118亿巨额罚款说起

——反垄断违规后果

解读:反垄断法律法规

故事:赵小姐水果店分析违法情形

1. 横向垄断协议

案例解析:驾校的故事

2. 纵向垄断协议

案例解析:奔驰让我如何爱你

3. 滥用市场支配地位

案例解析:高通的垄断和阿里的二选一

4. 经营者集中

案例解析:斗鱼和虎牙

5. 滥用行政权力

案例解析:云南通管局

重点:反垄断核心

案例解析:保险协会垄断案

案例解析:茅台垄断案

执行:三合一

类型三:公司法合规

1. 公司主体资格合规

2. 公司治理合规

1)基本情况

2)常见合规风险及应对措施

3)董事和监事的合规管理职责

3. 股东和债权人保护合规

案例解析:财务报告作假

案例解析:侵害股东知情权

4. 公司运营合规

1)印章风险

2)合同风险

3)担保风险

4)表见代理

类型四:劳动法合规

解读:劳动合规概述

1. 劳动用工风险

案例解析:童工女职工未成年工的用工风险

案例解析:公司节假日用工的风险

2. 劳动立法

3. 劳动合规措施

1)劳动法合规的总体性要求

2)劳动法合规的具体措施

类型五:知识产权和商业秘密合规

解读:知识产权和商业秘密合规

1. 四大执法机关

1)著作权执法机关

2)专利权执法机关

3)商标权执法机关

4)商业秘密执法机关

2. 知识产权和商业秘密风险识别

3. 知识产权和商业秘密合规措施

1)建立内部查询体系

2)保密性措施

3)关键文件中的存档体系

4)关键时间节点的控制

类型六:税法合规

解读:税法的原理

1. 重要的四大税种

1)增值税

2)  消费税

3)企业所得税

4)税收征收管理

2. 税收合规的体系构建

1)税务风险管理制度

2)税务风险的识别和评估

3)税务风险的管理

4)税务筹划

案例解析:股东借款税务风险及防范

案例解析:税务筹划风险及防范

类型七:网络安全及数据合规

1. 网络安全法

2. 网络运行安全合规

3. 网络信息安全合规

4. 网络安全与数据合规体系的要点和特殊要求

1)  主体认定

2)  流程管理

3)  分类管理

类型八:刑事合规

1. 企业家刑事风险

案例解析:黄光裕案

案例解析:女首富变女巨骗吴英

2. 企业常见刑事法律风险

1)企业融资

2)企业生产、销售

3)企业财务管理

3. 企业员工刑事风险

1)国企职员常见刑事风险

2)非国企职员常见风险

类型九:环保合规及ESG治理

1. 史上最严环保法

2. ESG概念

3. 民法典中的环保新义务

4. 典型案例

类型十:安全生产

1. 新安全生产法

2. 六大典型案例

 

第三讲:企业合规管理体系

一、合规管理体系的四大支柱

支柱一:组织体系

支柱二:制度体系

支柱三:保障体系

支柱四:风险管理体系

二、合规三道防线

三、合规体系的七要素

要素一:行为规范

要素二:合规人员

要素三:应对与预防

要素四:教育与培训

要素五:执行与惩处

要素六:监控与审计

要素七:报告与调查

四、建立合规体系的五步骤

步骤一:明确合规工作目标和原则

步骤二:进行全面的风险识别调查

步骤三:建立合规管理组织体系

步骤四:建立合规制度体系

步骤五:持续跟进落地实施

 

第四讲:细分行业的企业合规(案例解析)

一、电力企业合规手册

案例解析:长江电力

——电力企业合规手册要点

1. 完善企业合规管理体系提升企业治理现代化

2. 重视企业内控避险使合规管理制度化常态化

3. 强化合规培训培育合规文化提升企业竞争力

二、食品行业合规(食品企业经营合规)

案例解析:老坛酸菜事件

1. 食品安全合规风险分析

2. 食品安全法律法律规定

三、污染行业环保合规

案例解析:马来西亚企业看合规操作全流程

1. 企业环保合规审查必要性

1)政策层面

2)法律层面

3)标准层面

2. 合规审查的主要内容

1)设立阶段

2)生产经营阶段

3)搬迁和中止经营阶段

四、智能制造企业“总部+基地”模式的合规管理

典型案例:某汽车产业园案例剖析

1. 智能制造业发展趋势

2. 总部与基地的职能定位

3. 合规管理工作体系


企业合规管理实务

赵丹阳老师

18年企业法律风险防控实战经验

深圳大学法学专业

英国利兹大学金融学专业

哈佛大学LLM SEMINAR

深圳电视台常驻嘉宾律师

中央电视台法律大讲堂主讲人

曾任:中国联通深圳公司丨法律部经理

现任:广东益道律师事务所丨主任律师

世界华人协会、深圳市前海人民法院、深圳罗湖投控多家事业单位法律顾问

■ 代理案件及仲裁216宗,客户满意度95%以上

■ 持有多项职称及从业资格:执业律师、国家二级法律顾问、中级经济师、基金从业资格、证券从业资格、期货从业资格

■ 曾服务过公司超过一百家:经手的项目累积金额超过100亿,案件总标的超10亿,为项目提供法律建议600多条,保证项目的正常运作,无任何法律风险。

■ 擅长领域:法律风险防范、企业合规、投融资、股权设计、金融法律……

主讲课程:

《公司顶层设计与投融资》

《企业家的十大类法律风险防范》

《企业家法律风险防范及财富传承》

《企业合规管理实务》

《企业法律风险防范》

《金融普法》

授课风格:

▲浅入深出:将枯燥的法律知识融入到实际工作当中,增强场景感

▲学员讨论,渐次把学员导入法律的思维模式

▲实战干货:将大量的实战案例融入到课程当中,让学员代入感更强

▲气氛活跃:让学员在轻松愉悦的情境中享受获取满满的知识


赵丹阳老师-企业法律风险防控专家

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